據某日報載：某市政府官員甲向廠商 A 索賄一百萬元，由其胞妹乙掛名董事長之 B 公司提供發票予 A，A 則將賄款匯入 B 公司於 Y 銀行開立之帳戶。請問 X 證券商採取之下列作為何者錯誤？(1)清查是否與負面新聞人士有業務往來關係(2)若甲非 X 客戶，則本件負面新聞毋須作進一步處理(3)辨識 B 之證券交易帳戶高階管理人員為政治人物(4)B 之證券交易帳戶若顯有異常，簽報專責主管申報可疑交易 - 證照小達人
114 年第 2 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（保險事業發展中心）
本題科目：
防制洗錢與打擊資恐法令及實務
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題號：59
據某日報載：某市政府官員甲向廠商 A 索賄一百萬元，由其胞妹乙掛名董事長之 B 公司提供發票予 A，A 則將賄款匯入 B 公司於 Y 銀行開立之帳戶。請問 X 證券商採取之下列作為何者錯誤？
- (1) 清查是否與負面新聞人士有業務往來關係
- (2) 若甲非 X 客戶，則本件負面新聞毋須作進一步處理
- (3) 辨識 B 之證券交易帳戶高階管理人員為政治人物
- (4) B 之證券交易帳戶若顯有異常，簽報專責主管申報可疑交易
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