投信事業投顧事業作業委外應在不影響健全經營、受益人或客戶權益及相關法令遵循之原則下,依內部委外作業規範辦理。該委外作業規範應經哪單位核定?(1)投資委員會(2)風控委員會(3)董事會(4)審計委員會 - 證照小達人

113 年第 1 次投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)

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題號:23

投信事業投顧事業作業委外應在不影響健全經營、受益人或客戶權益及相關法令遵循之原則下,依內部委外作業規範辦理。該委外作業規範應經哪單位核定?

  • (1) 投資委員會
  • (2) 風控委員會
  • (3) 董事會
  • (4) 審計委員會
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非常困難

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