就保險業執行客戶身分識別（KYC）與盡職調查（CDD）之描述，下列何者為錯誤？(1)對於部分有可疑跡象，顯示建立業務關係的法人或團體，即便其最終控制權人或法人負責人是資恐防制法所公佈的指定制裁名單對象，或是外國政府或國際組織認定之恐怖份子或團體，仍應再次查證並確認其實質受益人之身分(2)執行身分識別與盡職調查作業，必須使用可靠獨立的原始文件、資料或資訊來確認客戶身分；不能接受使用匿名或是假名來進行交易或建立關係(3)於業務關係持續進行中的既有客戶，應按照其客戶風險等級，定期進行盡職調查與持續監控作業(4)保險業因有執行客戶身分識別（KYC）與盡職調查（CDD），故不需要保留所有交易紀錄資料與變更軌跡，未來僅須透過身分識別與盡職調查結果持續監控即可 - 證照小達人
109 年第 3 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（保險事業發展中心）
本題科目：
防制洗錢與打擊資恐法令及實務
點擊科目快速進入該主題測驗頁面。
購買完整題庫
購買完整題庫
題號：23
就保險業執行客戶身分識別（KYC）與盡職調查（CDD）之描述，下列何者為錯誤？
- (1) 對於部分有可疑跡象，顯示建立業務關係的法人或團體，即便其最終控制權人或法人負責人是資恐防制法所公佈的指定制裁名單對象，或是外國政府或國際組織認定之恐怖份子或團體，仍應再次查證並確認其實質受益人之身分
- (2) 執行身分識別與盡職調查作業，必須使用可靠獨立的原始文件、資料或資訊來確認客戶身分；不能接受使用匿名或是假名來進行交易或建立關係
- (3) 於業務關係持續進行中的既有客戶，應按照其客戶風險等級，定期進行盡職調查與持續監控作業
- (4) 保險業因有執行客戶身分識別（KYC）與盡職調查（CDD），故不需要保留所有交易紀錄資料與變更軌跡，未來僅須透過身分識別與盡職調查結果持續監控即可
題目難易程度
簡單
顯示會員答題的正確率。
選項統計
顯示題目被選擇的選項統計，透過互動圖表深入了解各選項的選擇情況。
