銀行承作債券附條件買賣交易，下列措施何者有缺失？(1)各級人員依分層授權限額劃分標準辦理(2)於交易紀錄單上詳實記載交易明細及經辦人員(3)承作附賣回交易，應掣發保管憑證給客戶(4)到期收回之保管憑條，均由客戶簽章或蓋原留存印鑑 - 證照小達人

台灣金融研訓院第 44 期銀行內部控制與內部稽核（消費金融類）

本題科目： 銀行內部控制與內部稽核（消費金融類）
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題號：31

銀行承作債券附條件買賣交易，下列措施何者有缺失？

  • (1) 各級人員依分層授權限額劃分標準辦理
  • (2) 於交易紀錄單上詳實記載交易明細及經辦人員
  • (3) 承作附賣回交易，應掣發保管憑證給客戶
  • (4) 到期收回之保管憑條，均由客戶簽章或蓋原留存印鑑
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