有關證券商在確認客戶身分的措施，下列敘述何者錯誤？(1)完成確認客戶身分措施前，絕對不得與該客戶建立業務關係(2)完成確認客戶身分措施前只要洗錢及資恐風險受到有效管理，可以進行臨時性交易(3)如果先進行臨時交易，必須不遲於 30 個工作天內完成客戶身分驗證程序(4)如果建立業務關係 120 天後，仍未能完成客戶身分驗證程序，應終止與該客戶之業務關係 - 證照小達人
109 年第 4 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（證券暨期貨市場發展基金會）
本題科目：
防制洗錢與打擊資恐法令及實務
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題號：24
有關證券商在確認客戶身分的措施，下列敘述何者錯誤？
- (1) 完成確認客戶身分措施前，絕對不得與該客戶建立業務關係
- (2) 完成確認客戶身分措施前只要洗錢及資恐風險受到有效管理，可以進行臨時性交易
- (3) 如果先進行臨時交易，必須不遲於 30 個工作天內完成客戶身分驗證程序
- (4) 如果建立業務關係 120 天後，仍未能完成客戶身分驗證程序，應終止與該客戶之業務關係
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