下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定?(1)為提高績效,與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(2)得與客戶借貸有價證券(3)以真實姓名從事證券投資分析活動(4)為求準確分析,以紫微斗數方式為投資人作投資分析 - 證照小達人

109 年第 4 次投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)

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題號:3

下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定?

  • (1) 為提高績效,與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定
  • (2) 得與客戶借貸有價證券
  • (3) 以真實姓名從事證券投資分析活動
  • (4) 為求準確分析,以紫微斗數方式為投資人作投資分析
題目難易程度

簡單

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