下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤?(1)擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人(2)內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制等法令應遵循之作業原則,並由境外基金管理機構送同業公會審查(3)依投資人申購、買回或轉換境外基金之交易指示,轉送境外基金機構(4)總代理人應編製投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊,交付與銷售機構、參與證券商及投資人 - 證照小達人

110 年第 1 次投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)

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題號:25

下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤?

  • (1) 擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人
  • (2) 內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制等法令應遵循之作業原則,並由境外基金管理機構送同業公會審查
  • (3) 依投資人申購、買回或轉換境外基金之交易指示,轉送境外基金機構
  • (4) 總代理人應編製投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊,交付與銷售機構、參與證券商及投資人
題目難易程度

簡單

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