依「證券商評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引」之規定，證券商應建立不同之客戶風險等級與分級規則。就客戶之風險等級，下列敘述何者錯誤？(1)至少應有「高風險」與「一般風險」兩種風險等級(2)對於風險等級為最高之客戶，應至少每年進行一次客戶審查(3)得對「一般風險」等級之客戶採取簡化措施(4)不得向客戶或與執行防制洗錢義務無關者透露客戶之風險等級資訊 - 證照小達人
111 年第 2 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（金融法制暨犯罪防制中心）
本題科目：
防制洗錢與打擊資恐法令及實務
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題號：24
依「證券商評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引」之規定，證券商應建立不同之客戶風險等級與分級規則。就客戶之風險等級，下列敘述何者錯誤？
- (1) 至少應有「高風險」與「一般風險」兩種風險等級
- (2) 對於風險等級為最高之客戶，應至少每年進行一次客戶審查
- (3) 得對「一般風險」等級之客戶採取簡化措施
- (4) 不得向客戶或與執行防制洗錢義務無關者透露客戶之風險等級資訊
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