主管機關審查經營投信事業之申請案件,發現有下列哪一項情事者,得不予許可?(1)最大股東持有該投信 20% 股權(2)具一定專業投資經驗業務人員達五人(3)發起人為其他投信事業之發起人(4)發起人持有其他投信事業 4% 之股權 - 證照小達人
113 年第 1 次投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)
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投信投顧相關法規(含自律規範)
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題號:50
主管機關審查經營投信事業之申請案件,發現有下列哪一項情事者,得不予許可?
- (1) 最大股東持有該投信 20% 股權
- (2) 具一定專業投資經驗業務人員達五人
- (3) 發起人為其他投信事業之發起人
- (4) 發起人持有其他投信事業 4% 之股權
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