保險業確認客戶身分措施，應包括客戶身分之持續審查，依法令至少包括下列哪些措施？(1)應依重要性及風險程度，對現有客戶之身分資料進行審查(2)考量前次審查之時點及獲得資料之適足性，在適當時機對已存在往來關係進行審查(3)應對客戶業務關係中之交易進行詳細審視，以確保所進行之交易與客戶其業務、風險相符，必要時並應瞭解其資金來源(4)至少應包括完整監控型態、參數設定、金額門檻、預警案件與監控作業之執行程序與監控案件檢視程序及申報標準 - 證照小達人
109 年第 4 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（證券暨期貨市場發展基金會）
本題科目：
防制洗錢與打擊資恐法令及實務
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題號：71
保險業確認客戶身分措施，應包括客戶身分之持續審查，依法令至少包括下列哪些措施？
- (1) 應依重要性及風險程度，對現有客戶之身分資料進行審查
- (2) 考量前次審查之時點及獲得資料之適足性，在適當時機對已存在往來關係進行審查
- (3) 應對客戶業務關係中之交易進行詳細審視，以確保所進行之交易與客戶其業務、風險相符，必要時並應瞭解其資金來源
- (4) 至少應包括完整監控型態、參數設定、金額門檻、預警案件與監控作業之執行程序與監控案件檢視程序及申報標準
題目難易程度
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