證券經紀商接受委託人客戶開戶及委託買賣有價證券,下列敘述何者為正確?(1)任何委託人客戶皆可接受其開戶並買賣有價證券(2)必須先與委託人客戶辦妥受託契約及開戶相關手續,才可接受其委託買賣有價證券(3)接受委託人客戶訂立委託契約及受託買賣,得由未登記合格之負責人、經理人及業務人員承辦之(4)可代替委託人客戶決定下單買賣有價證券 - 證照小達人

職業道德(題號 101~150)

本題科目: 職業道德
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題號:19

證券經紀商接受委託人客戶開戶及委託買賣有價證券,下列敘述何者為正確?

  • (1) 任何委託人客戶皆可接受其開戶並買賣有價證券
  • (2) 必須先與委託人客戶辦妥受託契約及開戶相關手續,才可接受其委託買賣有價證券
  • (3) 接受委託人客戶訂立委託契約及受託買賣,得由未登記合格之負責人、經理人及業務人員承辦之
  • (4) 可代替委託人客戶決定下單買賣有價證券
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