證券商如允許客戶未完成身分驗證前即建立業務關係，下列何者為應採取之風險管控措施？(1)以 2 個月為限，訂定客戶身分驗證完成期限(2)限制客戶交易次數及交易類型(3)防制洗錢及打擊資恐專責主管應定期檢視與該客戶之往來關係(4)定期向董事會報告客戶身分驗證處理進度 - 證照小達人
111 年第 1 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（台灣金融研訓院）
本題科目：
防制洗錢與打擊資恐法令及實務
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題號：22
證券商如允許客戶未完成身分驗證前即建立業務關係，下列何者為應採取之風險管控措施？
- (1) 以 2 個月為限，訂定客戶身分驗證完成期限
- (2) 限制客戶交易次數及交易類型
- (3) 防制洗錢及打擊資恐專責主管應定期檢視與該客戶之往來關係
- (4) 定期向董事會報告客戶身分驗證處理進度
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