甲為受僱於南海證券投資顧問公司之業務人員,於執行職務前,該公司應辦理何種程序,甲始得執行業務?(1)向證券暨期貨市場發展基金會辦理登錄(2)向金融監督管理委員會申報(3)向證券投資信託暨顧問商業同業公會辦理登錄(4)向證券商業同業公會辦理登錄 - 證照小達人

114 年第 2 次投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)

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題號:46

甲為受僱於南海證券投資顧問公司之業務人員,於執行職務前,該公司應辦理何種程序,甲始得執行業務?

  • (1) 向證券暨期貨市場發展基金會辦理登錄
  • (2) 向金融監督管理委員會申報
  • (3) 向證券投資信託暨顧問商業同業公會辦理登錄
  • (4) 向證券商業同業公會辦理登錄
題目難易程度

簡單

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