Q 證券商之系統報表顯示，P 公司於開戶後 3 個月內連續大額買賣 A 股票，請問 Q 證券商就此等警示交易區如何檢驗其合理性？(1)檢查 P 公司交割情形是否正常(2)確認 P 公司有無逾越買賣額度(3)瞭解 P 公司之年營業額、現金流量(4)請 P 公司書面聲明該交易無洗錢資恐情事 - 證照小達人
109 年第 4 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（證券暨期貨市場發展基金會）
本題科目：
防制洗錢與打擊資恐法令及實務
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題號：52
Q 證券商之系統報表顯示，P 公司於開戶後 3 個月內連續大額買賣 A 股票，請問 Q 證券商就此等警示交易區如何檢驗其合理性？
- (1) 檢查 P 公司交割情形是否正常
- (2) 確認 P 公司有無逾越買賣額度
- (3) 瞭解 P 公司之年營業額、現金流量
- (4) 請 P 公司書面聲明該交易無洗錢資恐情事
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