某甲投顧在電視節目中表示:「我們介紹的股票,不管是上漲或下跌,其價格之預測皆百分之百正確」,問此舉是否違反法令規定?(1)不違法,因其係主觀之表示(2)違反「不得有虛偽、欺罔或其他足使人誤信之宣傳」(3)違反「不得代理委任人從事證券投資之行為」(4)違反「不得與委任人為投資證券收益共享或損失分擔之約定」 - 證照小達人
112 年第 3 次證券商高級業務員測驗:證券交易相關法規與實務
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證券交易相關法規與實務
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題號:23
某甲投顧在電視節目中表示:「我們介紹的股票,不管是上漲或下跌,其價格之預測皆百分之百正確」,問此舉是否違反法令規定?
- (1) 不違法,因其係主觀之表示
- (2) 違反「不得有虛偽、欺罔或其他足使人誤信之宣傳」
- (3) 違反「不得代理委任人從事證券投資之行為」
- (4) 違反「不得與委任人為投資證券收益共享或損失分擔之約定」
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