依據投信事業經理守則，經手人員個人交易之限制，以下何者為正確？(1)督察主管及其所管理人員之個人帳戶交易，應另由總經理指定其他人員予以核准或查核(2)經手人員得以特定身分取得初次上市（櫃）公司股票，但應事先獲得督察主管之書面批准(3)經手人員如於進行股票交易之當日，知悉公司於同日亦欲執行同種股票之買賣盤，則於公司未執行或未撤回該買賣盤前，經手人員得買入或賣出該項投資，但應先經書面批准(4)選項（A ）（ B ）（ C）皆正確 - 證照小達人
110 年第 2 次投信投顧業務員資格測驗：投信投顧相關法規（含自律規範）
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投信投顧相關法規（含自律規範）
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題號：44
依據投信事業經理守則，經手人員個人交易之限制，以下何者為正確？
- (1) 督察主管及其所管理人員之個人帳戶交易，應另由總經理指定其他人員予以核准或查核
- (2) 經手人員得以特定身分取得初次上市（櫃）公司股票，但應事先獲得督察主管之書面批准
- (3) 經手人員如於進行股票交易之當日，知悉公司於同日亦欲執行同種股票之買賣盤，則於公司未執行或未撤回該買賣盤前，經手人員得買入或賣出該項投資，但應先經書面批准
- (4) 選項（A ）（ B ）（ C）皆正確
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