證券期貨業對於洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易或支付管道等面向，並應辦理下列哪些事項？(1)製作風險評估報告，並送金融監督管理委員會備查(2)考量所有風險因素，以決定整體風險等級及降低風險之適當措施(3)訂定更新風險評估報告之機制(4)將製作完成之風險評估報告於金融監督管理委員會指定網站辦理公告申報 - 證照小達人
109 年第 1 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（台灣金融研訓院）
本題科目：
防制洗錢與打擊資恐法令及實務
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題號：69
證券期貨業對於洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易或支付管道等面向，並應辦理下列哪些事項？
- (1) 製作風險評估報告，並送金融監督管理委員會備查
- (2) 考量所有風險因素，以決定整體風險等級及降低風險之適當措施
- (3) 訂定更新風險評估報告之機制
- (4) 將製作完成之風險評估報告於金融監督管理委員會指定網站辦理公告申報
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