依證券交易法規定,證券商非加入證券商同業公會不得開業,而加入證券商同業公會必須簽署會員自律公約並承諾共同信守之。證券商經營有價證券經紀業務,下列何者不是應共同信守的基本要求?(1)對客戶提供、揭露之資訊可依客戶之重要程度而有特殊不同之待遇(2)應主動發掘或舉發內部業務人員之違規事件﹔對同業之違規行為,若知情者,亦應主動檢舉(3)應盡協助維護市場交易秩序及防杜不法交易之義務(4)應落實洗錢防制注意事項及徵信制度 - 證照小達人

職業道德(題號 551~616)

本題科目: 職業道德
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題號:29

依證券交易法規定,證券商非加入證券商同業公會不得開業,而加入證券商同業公會必須簽署會員自律公約並承諾共同信守之。證券商經營有價證券經紀業務,下列何者不是應共同信守的基本要求?

  • (1) 對客戶提供、揭露之資訊可依客戶之重要程度而有特殊不同之待遇
  • (2) 應主動發掘或舉發內部業務人員之違規事件﹔對同業之違規行為,若知情者,亦應主動檢舉
  • (3) 應盡協助維護市場交易秩序及防杜不法交易之義務
  • (4) 應落實洗錢防制注意事項及徵信制度
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簡單

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