題目資訊
題號:579
依證券交易法規定,證券商非加入證券商同業公會不得開業,而加入證券商同業公會必須簽署會員自律公約並承諾共同信守之。證券商經營有價證券經紀業務,下列何者不是應共同信守的基本要求?
- (1)對客戶提供、揭露之資訊可依客戶之重要程度而有特殊不同之待遇
- (2)應主動發掘或舉發內部業務人員之違規事件﹔對同業之違規行為,若知情者,亦應主動檢舉
- (3)應盡協助維護市場交易秩序及防杜不法交易之義務
- (4)應落實洗錢防制注意事項及徵信制度
題目難易程度
簡單
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選項統計
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