有關證券業在不同資本適足率下之業務規範及限制，下列敘述何者錯誤？(1)證券商申請辦理有價證券借貸業務、有價證券買賣融資融券、證券業務借貸款項時，申請日前半年的資本適足率應達 150% 以上(2)證券商申請合併，合併前 6 個月的資本適足率，均須達到 200% 以上，且申請前 1 個月之「擬制性合併」的資本適足率應達 200% 以上(3)證券商包銷有價證券時，包銷總金額不得超過其流動資產減流動負債後餘額之 20 倍；自有資本適足率低於 120% 時，不得超過 10 倍(4)證券商辦理融資融券時，若資本適足率連續 3 個月達 250% 以上時，可以提高承作規模至融資或融券的總金額，分別不得超過淨值的 400% - 證照小達人
台灣金融研訓院第 8 屆風險管理基本能力測驗
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題號：9
有關證券業在不同資本適足率下之業務規範及限制，下列敘述何者錯誤？
- (1) 證券商申請辦理有價證券借貸業務、有價證券買賣融資融券、證券業務借貸款項時，申請日前半年的資本適足率應達 150% 以上
- (2) 證券商申請合併，合併前 6 個月的資本適足率，均須達到 200% 以上，且申請前 1 個月之「擬制性合併」的資本適足率應達 200% 以上
- (3) 證券商包銷有價證券時，包銷總金額不得超過其流動資產減流動負債後餘額之 20 倍；自有資本適足率低於 120% 時，不得超過 10 倍
- (4) 證券商辦理融資融券時，若資本適足率連續 3 個月達 250% 以上時，可以提高承作規模至融資或融券的總金額，分別不得超過淨值的 400%
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