證券商進行全面性洗錢及資恐風險評估作業時，除考量業務之性質、規模、多元性及複雜度等指標外，尚得輔以其他內部與外部來源取得之資訊，例如：(1)證券商內部管理階層所提供的管理報告(2)風險管理部有關公司自營部門外國股票部位的市場風險損益報告(3)國際防制洗錢組織與他國所發布之防制洗錢及打擊資恐相關報告(4)主管機關發布之洗錢及資恐風險資訊 - 證照小達人
109 年第 4 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（證券暨期貨市場發展基金會）
本題科目：
防制洗錢與打擊資恐法令及實務
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題號：77
證券商進行全面性洗錢及資恐風險評估作業時，除考量業務之性質、規模、多元性及複雜度等指標外，尚得輔以其他內部與外部來源取得之資訊，例如：
- (1) 證券商內部管理階層所提供的管理報告
- (2) 風險管理部有關公司自營部門外國股票部位的市場風險損益報告
- (3) 國際防制洗錢組織與他國所發布之防制洗錢及打擊資恐相關報告
- (4) 主管機關發布之洗錢及資恐風險資訊
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