客戶為法人團體時，應採合理步驟辨識實質受益人，下列敘述何者錯誤？(1)採形式判斷，瞭解直接持有該法人股份或資本超過百分之二十五之最終自然人身分(2)如未發現具控制權之自然人，則採實質判斷，辨識有無透過其他方式行使控制權之自然人(3)如均未發現具控制權之自然人時，應辨識高階管理人員之身分(4)高階管理人員之範圍，證券商應運用風險基礎方法決定 - 證照小達人
107 年第 3 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（保險事業發展中心）
本題科目：
防制洗錢與打擊資恐法令及實務
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題號：5
客戶為法人團體時，應採合理步驟辨識實質受益人，下列敘述何者錯誤？
- (1) 採形式判斷，瞭解直接持有該法人股份或資本超過百分之二十五之最終自然人身分
- (2) 如未發現具控制權之自然人，則採實質判斷，辨識有無透過其他方式行使控制權之自然人
- (3) 如均未發現具控制權之自然人時，應辨識高階管理人員之身分
- (4) 高階管理人員之範圍，證券商應運用風險基礎方法決定
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