證券商辦理基金銷售業務,為提升對基金投資人之服務並保障其權益,證券商及其基金銷售業務人員應有如何的自律規範?(1)應盡善良管理人之注意義務,本誠實信用原則,辦理基金銷售業務(2)應充分了解客戶,並評估確認客戶對基金產品之適合度(3)證券商辦理基金銷售業務之人員應具備規定之資格條件(4)以上皆是 - 證照小達人

職業道德(題號 551~616)

本題科目: 職業道德
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題號:46

證券商辦理基金銷售業務,為提升對基金投資人之服務並保障其權益,證券商及其基金銷售業務人員應有如何的自律規範?

  • (1) 應盡善良管理人之注意義務,本誠實信用原則,辦理基金銷售業務
  • (2) 應充分了解客戶,並評估確認客戶對基金產品之適合度
  • (3) 證券商辦理基金銷售業務之人員應具備規定之資格條件
  • (4) 以上皆是
題目難易程度

簡單

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