金融機構應如何建立名稱檢核之政策及程序？(1)參考其他金融機構之名單(2)依主管機關之規範及公告制裁之對象制定政策及程序(3)依據風險基礎法於確認客戶身分時評估其風險並於客戶資料系統中一併註記篩檢情形(4)依風險基礎法建立，以偵測、比對、篩檢客戶、其高階管理人、實質受益人或交易對象是否為指定制裁之個人、法人或恐怖分子或團體 - 證照小達人
112 年第 2 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（金融法制暨犯罪防制中心）
本題科目：
防制洗錢與打擊資恐法令及實務
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題號：11
金融機構應如何建立名稱檢核之政策及程序？
- (1) 參考其他金融機構之名單
- (2) 依主管機關之規範及公告制裁之對象制定政策及程序
- (3) 依據風險基礎法於確認客戶身分時評估其風險並於客戶資料系統中一併註記篩檢情形
- (4) 依風險基礎法建立，以偵測、比對、篩檢客戶、其高階管理人、實質受益人或交易對象是否為指定制裁之個人、法人或恐怖分子或團體
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