金融機構 L 接獲金管會轉知一則涉及在公海與北韓船隻進行油品買賣之情資，L 發現其中一涉案人 K 為其 OSU 客戶，但已無庫存。經輸入資料庫比對，則查無資料。L 後續處理方式，下列何者正確？(1)公告 K 為高風險之拒往戶(2)帳戶無庫存，毋須申報可疑交易(3)重新確認客戶身分，調整風險等級(4)資料庫比對無異常下，暫毋須作任何處理 - 證照小達人
113 年第 4 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（證券暨期貨市場發展基金會）
本題科目：
防制洗錢與打擊資恐法令及實務
點擊科目快速進入該主題測驗頁面。
購買完整題庫
購買完整題庫
題號：52
金融機構 L 接獲金管會轉知一則涉及在公海與北韓船隻進行油品買賣之情資，L 發現其中一涉案人 K 為其 OSU 客戶，但已無庫存。經輸入資料庫比對，則查無資料。L 後續處理方式，下列何者正確？
- (1) 公告 K 為高風險之拒往戶
- (2) 帳戶無庫存，毋須申報可疑交易
- (3) 重新確認客戶身分，調整風險等級
- (4) 資料庫比對無異常下，暫毋須作任何處理
題目難易程度
簡單
顯示會員答題的正確率。
選項統計
顯示題目被選擇的選項統計，透過互動圖表深入了解各選項的選擇情況。
