證券商應依重要性及風險程度,對現有客戶身分資料進行審查,並於考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性後,在適當時機對已存在之往來關係進行審查及適時調整風險等級。下列何者屬適當時機?(1)客戶加開帳戶或新增業務往來關係時(2)依據客戶風險之重要性及風險程度所定之定期審查時點(3)得知客戶身分與背景資訊有重大變動時(4)經申報疑似洗錢或資恐交易等,可能導致客戶風險狀況發生實質性變化的事件發生時 - 證照小達人
113 年第 4 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗(證券暨期貨市場發展基金會)
本題科目:
防制洗錢與打擊資恐法令及實務
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題號:69
證券商應依重要性及風險程度,對現有客戶身分資料進行審查,並於考量前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性後,在適當時機對已存在之往來關係進行審查及適時調整風險等級。下列何者屬適當時機?
- (1) 客戶加開帳戶或新增業務往來關係時
- (2) 依據客戶風險之重要性及風險程度所定之定期審查時點
- (3) 得知客戶身分與背景資訊有重大變動時
- (4) 經申報疑似洗錢或資恐交易等,可能導致客戶風險狀況發生實質性變化的事件發生時
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