關於可疑交易，下列何者正確？(1)若漏未申報時，金融機構如能證明所屬人員無故意過失，則可不罰(2)原則上發現可疑交易應立即申報，不必再執行客戶盡職審查(3)漏未申報處罰金融機構新臺幣 50 萬元以上，1,000 萬元以下之罰鍰(4)依規定申報後，免除其業務上應保守秘密之義務 - 證照小達人
107 年第 2 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（證券暨期貨市場發展基金會）
本題科目：
防制洗錢與打擊資恐法令及實務
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題號：61
關於可疑交易，下列何者正確？
- (1) 若漏未申報時，金融機構如能證明所屬人員無故意過失，則可不罰
- (2) 原則上發現可疑交易應立即申報，不必再執行客戶盡職審查
- (3) 漏未申報處罰金融機構新臺幣 50 萬元以上，1,000 萬元以下之罰鍰
- (4) 依規定申報後，免除其業務上應保守秘密之義務
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