下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,下列應遵守之事項何者有誤?(1)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品(2)避免不當銷售或推介之行為(3)不可販售客戶資料,惟可提供給自己親友開設的公司參考(4)廣泛了解客戶之家庭背景、生涯規劃 - 證照小達人

職業道德(題號 551~616)

本題科目: 職業道德
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題號:8

下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,下列應遵守之事項何者有誤?

  • (1) 依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品
  • (2) 避免不當銷售或推介之行為
  • (3) 不可販售客戶資料,惟可提供給自己親友開設的公司參考
  • (4) 廣泛了解客戶之家庭背景、生涯規劃
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