有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,下列敘述何者正確?(1)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構(2)投顧事業之實收資本額增加時,應依規定向提存之金融機構增提營業保證金(3)可以將營業保證金設定質權或提供擔保(4)更換提存金融機構,向金管會核備即可 - 證照小達人
112 年第 1 次投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)
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投信投顧相關法規(含自律規範)
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題號:13
有關經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,下列敘述何者正確?
- (1) 為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構
- (2) 投顧事業之實收資本額增加時,應依規定向提存之金融機構增提營業保證金
- (3) 可以將營業保證金設定質權或提供擔保
- (4) 更換提存金融機構,向金管會核備即可
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