證券商擔任基金銷售機構或辦理共同行銷,發現交易人資金在各金融商品間迅速移轉,顯有異常者,以下作為何者為非?(1)對客戶身分作進一步審查(2)視客戶個案情況作合理性判斷(3)若認定非疑似洗錢或資恐交易者,持續觀察無須留存紀錄(4)經認定有疑似洗錢或資恐交易者,轉由基金發行公司向法務部調查局申報 - 證照小達人
114 年第 3 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（金融法制暨犯罪防制中心）
本題科目：
防制洗錢與打擊資恐法令及實務
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題號：76
證券商擔任基金銷售機構或辦理共同行銷,發現交易人資金在各金融商品間迅速移轉,顯有異常者,以下作為何者為非?
- (1) 對客戶身分作進一步審查
- (2) 視客戶個案情況作合理性判斷
- (3) 若認定非疑似洗錢或資恐交易者,持續觀察無須留存紀錄
- (4) 經認定有疑似洗錢或資恐交易者,轉由基金發行公司向法務部調查局申報
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