若銀行辦理財富管理業務涉及有價證券投資之顧問行為時，下列何者屬於理財業務人員應遵守之規範？(1)經手人員取得與業務相關之初次上市（櫃）股票，三十天內不得再行賣出(2)可利用所獲得之未公開、具價格敏感性之相關資訊從事證券之交易(3)任何交易利益之優先順序為銀行、客戶、理財人員(4)經手人員為個人帳戶買入某種股票後三十日內，原則上不得再行賣出 - 證照小達人
台灣金融研訓院第 44 期銀行內部控制與內部稽核（一般金融類）
本題科目：
銀行內部控制與內部稽核（一般金融類）
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題號：55
若銀行辦理財富管理業務涉及有價證券投資之顧問行為時，下列何者屬於理財業務人員應遵守之規範？
- (1) 經手人員取得與業務相關之初次上市（櫃）股票，三十天內不得再行賣出
- (2) 可利用所獲得之未公開、具價格敏感性之相關資訊從事證券之交易
- (3) 任何交易利益之優先順序為銀行、客戶、理財人員
- (4) 經手人員為個人帳戶買入某種股票後三十日內，原則上不得再行賣出
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