下列何種行為依「證券交易法」之規定，應處以罰鍰？(1)證券交易所對監理人員本於法令所為之指示未切實遵行(2)證券交易所之董事、監察人對於職務上行為要求期約或收受不正利益(3)會計師或律師於查核公司有關證券交易之契約、報告書為不實之簽證(4)證券商對主管機關命令提出之帳簿表冊逾期不提出 - 證照小達人
110 年第 3 次證券商高級業務員測驗：證券交易相關法規與實務
本題科目：
證券交易相關法規與實務
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題號：18
下列何種行為依「證券交易法」之規定，應處以罰鍰？
- (1) 證券交易所對監理人員本於法令所為之指示未切實遵行
- (2) 證券交易所之董事、監察人對於職務上行為要求期約或收受不正利益
- (3) 會計師或律師於查核公司有關證券交易之契約、報告書為不實之簽證
- (4) 證券商對主管機關命令提出之帳簿表冊逾期不提出
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