有關「防制洗錢金融行動工作組織 40 項建議」裡，建議 10 與 11 之「客戶審查、紀錄保存」，下列敘述何者錯誤？(1)金融機構於客戶進行臨時性轉帳超過指定金額門檻，或符合「建議 16 - 電匯」列舉之態樣時，應執行客戶審查(2)金融機構應保存所有於客戶審查時取得之文件，於帳戶關閉或臨時性交易後即可銷毀(3)金融機構所留存之紀錄須足夠據以重建個別的交易，以利必要時作為訴訟上犯罪之證據(4)若客戶為法人，金融機構對其之審查應包含了解該法人之所有權及控制權結構 - 證照小達人
113 年第 3 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（台灣金融研訓院）
本題科目：
防制洗錢與打擊資恐法令及實務
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題號：5
有關「防制洗錢金融行動工作組織 40 項建議」裡，建議 10 與 11 之「客戶審查、紀錄保存」，下列敘述何者錯誤？
- (1) 金融機構於客戶進行臨時性轉帳超過指定金額門檻，或符合「建議 16 - 電匯」列舉之態樣時，應執行客戶審查
- (2) 金融機構應保存所有於客戶審查時取得之文件，於帳戶關閉或臨時性交易後即可銷毀
- (3) 金融機構所留存之紀錄須足夠據以重建個別的交易，以利必要時作為訴訟上犯罪之證據
- (4) 若客戶為法人，金融機構對其之審查應包含了解該法人之所有權及控制權結構
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