有關法人及法律協議的客戶審查，下列敘述何者錯誤？(1)原則上要進行第二層實質受益人之客戶審查，例外時如法人或信託係受特殊監理程序之情形，則可排除實質受益人之審查(2)非營利組織如慈善機構，可無需進行反洗錢及資恐之客戶審查(3)對法人、團體與信託之受託人之客戶，金融機構應進行「雙層客戶審查」(4)客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客戶或信託之所有權及控制權結構 - 證照小達人

110 年第 1 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（台灣金融研訓院）

本題科目： 防制洗錢與打擊資恐法令及實務
點擊科目快速進入該主題測驗頁面。 Shopee 購買完整題庫
題號：46

有關法人及法律協議的客戶審查，下列敘述何者錯誤？

  • (1) 原則上要進行第二層實質受益人之客戶審查，例外時如法人或信託係受特殊監理程序之情形，則可排除實質受益人之審查
  • (2) 非營利組織如慈善機構，可無需進行反洗錢及資恐之客戶審查
  • (3) 對法人、團體與信託之受託人之客戶，金融機構應進行「雙層客戶審查」
  • (4) 客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客戶或信託之所有權及控制權結構
登入查看答案
題目難易程度

簡單

正確率：100%

顯示會員答題的正確率。

選項統計

顯示題目被選擇的選項統計，透過互動圖表深入了解各選項的選擇情況。

關於證照小達人

證照小達人，熱愛學習各類金融知識，目前已取得多張金融證照。我們不僅精心挑選題目內容，還持續優化題庫內容，並引入了線上題庫考試功能，旨在幫助考生迅速進行題目練習，順利通過考試！

證照小達人蝦皮賣場
加入證照小達人的官方 Line