下列何者為證券投顧事業舉辦證券投資分析研討會,宣導推廣其公司業務時,應注意之禁止行為?(1)會議中論及市場分析及產業趨勢,列出合理研判依據(2)不得涉有個別有價證券未來價位研判預測(3)為推廣業務所製發之書面文件列明公司登記名稱、地址、電話及營業執照字號(4)製發之書面文件列出其與同業間之投資服務績效優劣 - 證照小達人
111 年第 1 次投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)
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投信投顧相關法規(含自律規範)
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題號:31
下列何者為證券投顧事業舉辦證券投資分析研討會,宣導推廣其公司業務時,應注意之禁止行為?
- (1) 會議中論及市場分析及產業趨勢,列出合理研判依據
- (2) 不得涉有個別有價證券未來價位研判預測
- (3) 為推廣業務所製發之書面文件列明公司登記名稱、地址、電話及營業執照字號
- (4) 製發之書面文件列出其與同業間之投資服務績效優劣
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