根據「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」,下列敘述何者錯誤?(1)防制洗錢及打擊資恐內控制度應由總經理核定(2)內控制度應包含風險辨識、評估、管理(3)金融機構應該根據風險評估之結果制定風險抵減計畫(4)風險抵減計畫應以風險基礎方法(RBA),以利資源之配置 - 證照小達人

111 年第 1 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗(台灣金融研訓院)

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題號:42

根據「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」,下列敘述何者錯誤?

  • (1) 防制洗錢及打擊資恐內控制度應由總經理核定
  • (2) 內控制度應包含風險辨識、評估、管理
  • (3) 金融機構應該根據風險評估之結果制定風險抵減計畫
  • (4) 風險抵減計畫應以風險基礎方法(RBA),以利資源之配置
題目難易程度

簡單

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