金融機構 L 接獲金管會轉知一則涉及在公海與北韓船隻進行油品買賣之情資，L 發現其中一涉案人 K 為其 OSU 客戶，但已無庫存。經輸入資料庫比對，則查無資料。L 後續處理方式，下列何者正確？(1)公告 K 為高風險之拒往戶(2)帳戶無庫存，毋須申報可疑交易(3)重新確認客戶身分，調整風險等級(4)資料庫比對無異常下，暫毋須作任何處理 - 證照小達人
109 年第 2 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（金融法制暨犯罪防制中心）
本題科目：
防制洗錢與打擊資恐法令及實務
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題號：51
金融機構 L 接獲金管會轉知一則涉及在公海與北韓船隻進行油品買賣之情資，L 發現其中一涉案人 K 為其 OSU 客戶，但已無庫存。經輸入資料庫比對，則查無資料。L 後續處理方式，下列何者正確？
- (1) 公告 K 為高風險之拒往戶
- (2) 帳戶無庫存，毋須申報可疑交易
- (3) 重新確認客戶身分，調整風險等級
- (4) 資料庫比對無異常下，暫毋須作任何處理
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