證券商接受法人、其他機構或特定自然人授權買賣有價證券,為避免交易紛爭及業務人員操縱舞弊,下列何者不是證券商應注意的事項?(1)應提供特別資訊與服務(2)應確保客戶委託係依公平及衡平方式予以執行(3)應注意依相關規定適當保存完善之執行委託紀錄及交易憑證(4)應確定經紀部門及自營部門間應有適當之防火牆 - 證照小達人

職業道德(題號 551~616)

本題科目: 職業道德
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題號:25

證券商接受法人、其他機構或特定自然人授權買賣有價證券,為避免交易紛爭及業務人員操縱舞弊,下列何者不是證券商應注意的事項?

  • (1) 應提供特別資訊與服務
  • (2) 應確保客戶委託係依公平及衡平方式予以執行
  • (3) 應注意依相關規定適當保存完善之執行委託紀錄及交易憑證
  • (4) 應確定經紀部門及自營部門間應有適當之防火牆
題目難易程度

簡單

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