某境外金融機構 M 欲向證券商 N 申請開立證券交易帳戶，其業務代表 O 表示，M 公司並未發行無記名股票，但拒絕提供公司章程或股東名冊，亦不便提供實質受益人資料。N 從 M 公司最近一次年報中，未發現有持股逾 5% 之股東。下列何者最不足以作為支持證券商接受 M 開戶的理由？(1)M 股權相當分散；且 M 公司及其高階管理人員均未涉及與前置犯罪有關之負面新聞(2)經瞭解 M 公司註冊所在地之防制洗錢打擊資恐監理架構，並未發現與 FATF 標準有重大不一致(3)根據 M 之業務代表 O 所述，信賴 M 未發行無記名股票，推定其內部控制制度應屬完善(4)M 之高階管理人員 P 非屬資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體 - 證照小達人
107 年第 1 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（台灣金融研訓院）
本題科目：
防制洗錢與打擊資恐法令及實務
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題號：25
某境外金融機構 M 欲向證券商 N 申請開立證券交易帳戶，其業務代表 O 表示，M 公司並未發行無記名股票，但拒絕提供公司章程或股東名冊，亦不便提供實質受益人資料。N 從 M 公司最近一次年報中，未發現有持股逾 5% 之股東。下列何者最不足以作為支持證券商接受 M 開戶的理由？
- (1) M 股權相當分散；且 M 公司及其高階管理人員均未涉及與前置犯罪有關之負面新聞
- (2) 經瞭解 M 公司註冊所在地之防制洗錢打擊資恐監理架構，並未發現與 FATF 標準有重大不一致
- (3) 根據 M 之業務代表 O 所述，信賴 M 未發行無記名股票，推定其內部控制制度應屬完善
- (4) M 之高階管理人員 P 非屬資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體
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