依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，則利害關係人包括：(1)僅本人配偶及其已成年子女(2)僅以他人名義開戶，參與他人證券或衍生性金融商品投資而直接或間接受有利益者(3)本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資有價證券及其衍生性金融商品而直接或間接受有利益者(4)選項 ABC 皆非 - 證照小達人
113 年第 2 次投信投顧業務員資格測驗：投信投顧相關法規（含自律規範）
本題科目：
投信投顧相關法規（含自律規範）
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題號：33
依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，則利害關係人包括：
- (1) 僅本人配偶及其已成年子女
- (2) 僅以他人名義開戶，參與他人證券或衍生性金融商品投資而直接或間接受有利益者
- (3) 本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資有價證券及其衍生性金融商品而直接或間接受有利益者
- (4) 選項 ABC 皆非
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