有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務，對專業投資人規定之敘述，何者正確？(1)適用金融消費者保護法第四條之定義(2)專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查之責任(3)非專業投資人於未符合專業投資人資格前，得申請變更為專業投資人(4)證券商針對專業投資人之評估方式，應納入瞭解客戶制度並報經股東會通過 - 證照小達人
112 年第 1 次證券商業務員測驗：證券交易相關法規與實務
本題科目：
證券交易相關法規與實務
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題號：10
有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務，對專業投資人規定之敘述，何者正確？
- (1) 適用金融消費者保護法第四條之定義
- (2) 專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查之責任
- (3) 非專業投資人於未符合專業投資人資格前，得申請變更為專業投資人
- (4) 證券商針對專業投資人之評估方式，應納入瞭解客戶制度並報經股東會通過
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