證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的，需要持續監控客戶之帳戶及其交易，下列何者屬於疑似洗錢、資恐或武擴交易類的交易態樣？(1)新開戶或一定期間內無交易之帳戶突然大額交易者(2)客戶突然大額匯入或買賣冷門、小型或財務業務不佳之有價證券，且無合理原因者(3)無正當理由短期內連續大量買賣特定股票者(4)以上皆是 - 證照小達人
職業道德（題號 401~450）
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題號：34
證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的，需要持續監控客戶之帳戶及其交易，下列何者屬於疑似洗錢、資恐或武擴交易類的交易態樣？
- (1) 新開戶或一定期間內無交易之帳戶突然大額交易者
- (2) 客戶突然大額匯入或買賣冷門、小型或財務業務不佳之有價證券，且無合理原因者
- (3) 無正當理由短期內連續大量買賣特定股票者
- (4) 以上皆是
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