職業道德 - 證照小達人

題目資訊

題號:401

下列何者不符合投信管理基金的利益衝突處理原則?

  • (1)管理一個以上基金的經理人,不得對同一支股票及具有股權性質之債券,有同時或同日作相反投資決定
  • (2)公司進行自有資金交易時,應優先執行基金買賣,並以利於公司之成交價格分配予客戶
  • (3)經手人員知悉公司管理基金或全權委託帳戶為同一種股票或其衍生性商品的交易時,不得於該買賣前後 7 個營業日內進行個人交易
  • (4)經手人員買入某種股票及具股權之衍生性商品須持有至少 30 日
題目難易程度

簡單

正確率:86%

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