為促進證券業遵守法規及落實金融消費者保護，證券商業務人銷售衍生性金融商品不得有下列何者行為？(1)與客戶約定分享利益或承擔損失，直接或間接要求、期約或收受不當之金錢、財物或其他利益(2)擅自修改或製作相關標準文件交付予客戶(3)擅自為客戶進行交易，或私自挪用客戶款項(4)以上皆是 - 證照小達人
職業道德（題號 451~500）
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題號：50
為促進證券業遵守法規及落實金融消費者保護，證券商業務人銷售衍生性金融商品不得有下列何者行為？
- (1) 與客戶約定分享利益或承擔損失，直接或間接要求、期約或收受不當之金錢、財物或其他利益
- (2) 擅自修改或製作相關標準文件交付予客戶
- (3) 擅自為客戶進行交易，或私自挪用客戶款項
- (4) 以上皆是
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