證券商如有合理理由懷疑客戶欲進行之交易與洗錢或資恐有關者，於下列何種情況，應對客戶身分進一步審查？(1)交易完成後(2)交易金額超過公司設定之門檻(3)不論金額大小或交易完成與否(4)如交易金額與客戶身分、收入或營業規模顯不相當 - 證照小達人
110 年第 3 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（證券暨期貨市場發展基金會）
本題科目：
防制洗錢與打擊資恐法令及實務
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題號：51
證券商如有合理理由懷疑客戶欲進行之交易與洗錢或資恐有關者，於下列何種情況，應對客戶身分進一步審查？
- (1) 交易完成後
- (2) 交易金額超過公司設定之門檻
- (3) 不論金額大小或交易完成與否
- (4) 如交易金額與客戶身分、收入或營業規模顯不相當
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