違反「證券投資信託及顧問法」第 16 條第 1 項規定（任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金），在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金者，可處：(1)處 5 年以下有期徒刑，併科新臺幣 100 萬元以上 5000 萬元以下罰金(2)處 2 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金(3)處 1 年以上 7 年以下有期徒刑，得併科新臺幣 5000 萬元以下罰金(4)處 3 年以上 7 年以下有期徒刑，得併科新臺幣 1000 萬元以下罰金 - 證照小達人
證卷投資信託及顧問之規範與制度（題號 101-128）
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投資型保險商品業務員第一節
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題號：16
違反「證券投資信託及顧問法」第 16 條第 1 項規定（任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金），在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金者，可處：
- (1) 處 5 年以下有期徒刑，併科新臺幣 100 萬元以上 5000 萬元以下罰金
- (2) 處 2 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180 萬元以下罰金
- (3) 處 1 年以上 7 年以下有期徒刑，得併科新臺幣 5000 萬元以下罰金
- (4) 處 3 年以上 7 年以下有期徒刑，得併科新臺幣 1000 萬元以下罰金
題目難易程度
一般
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