證券商之業務人員接受客戶委託買賣有價證券,應注意是否有涉及違法洗錢情事,下列何者為不正常的交易態樣?(1)由同一客戶代替或透過多個其他客戶名義或帳戶執行買賣(2)由客戶本人親自用電話委託買賣(3)客戶在營業場所當面委託買進或賣出(4)客戶自行以電子下單系統下單委託買賣 - 證照小達人
職業道德(題號 101~150)
題號:21
證券商之業務人員接受客戶委託買賣有價證券,應注意是否有涉及違法洗錢情事,下列何者為不正常的交易態樣?
- (1) 由同一客戶代替或透過多個其他客戶名義或帳戶執行買賣
- (2) 由客戶本人親自用電話委託買賣
- (3) 客戶在營業場所當面委託買進或賣出
- (4) 客戶自行以電子下單系統下單委託買賣
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