R 公司註冊於開曼群島，S 為唯一之股東，向 T 證券商申請開戶。開戶人員發現，R 公司設立登記距離開戶日未滿 6 個月。依 T 證券內部規定，屬於具有高風險因子之客戶。請問：開戶人員擬進一步加強驗證，下列作法何者不宜？(1)辦理電話訪查(2)請 R 公司提供一至二位主要客戶名單(3)依客戶提供之住址，以進行函證(4)告知 R 公司其風險等級為高，故須額外提供實質資金來源之佐證資料 - 證照小達人
114 年第 4 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（證券暨期貨市場發展基金會）
本題科目：
防制洗錢與打擊資恐法令及實務
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題號：25
R 公司註冊於開曼群島，S 為唯一之股東，向 T 證券商申請開戶。開戶人員發現，R 公司設立登記距離開戶日未滿 6 個月。依 T 證券內部規定，屬於具有高風險因子之客戶。請問：開戶人員擬進一步加強驗證，下列作法何者不宜？
- (1) 辦理電話訪查
- (2) 請 R 公司提供一至二位主要客戶名單
- (3) 依客戶提供之住址，以進行函證
- (4) 告知 R 公司其風險等級為高，故須額外提供實質資金來源之佐證資料
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