下列何者狀況，係金融業遭國內外監理機關裁罰未遵循洗錢防制相關法規而遭裁罰之違規事由？(1)出售管制之高科技零組件予受制裁之國家或地區(2)法令遵循主管身兼業務職責(3)未偵測潛在的高風險交易(4)於發覺可疑交易後，未主動圈存、凍結疑似洗錢或資恐交易所涉及之資產或資金 - 證照小達人
113 年第 2 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（金融法制暨犯罪防制中心）
本題科目：
防制洗錢與打擊資恐法令及實務
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題號：75
下列何者狀況，係金融業遭國內外監理機關裁罰未遵循洗錢防制相關法規而遭裁罰之違規事由？
- (1) 出售管制之高科技零組件予受制裁之國家或地區
- (2) 法令遵循主管身兼業務職責
- (3) 未偵測潛在的高風險交易
- (4) 於發覺可疑交易後，未主動圈存、凍結疑似洗錢或資恐交易所涉及之資產或資金
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