證券期貨業防制洗錢及打擊資恐對帳戶及交易之持續監控，下列敘述何者錯誤？(1)應以人工方式整合全公司客戶之基本資料及交易資料，供總（分）公司進行防制洗錢及打擊資恐目的之查詢(2)應依據以風險基礎方法，建立帳戶及交易監控政策與程序(3)依據防制洗錢與打擊資恐法令規範，其客戶性質、業務規模及複雜度等，檢討其帳戶及交易監控政策及程序，並定期更新之(4)重點在於交易過程之審視及客戶、實質受益人資訊之定期檢視 - 證照小達人
109 年第 4 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗（證券暨期貨市場發展基金會）
本題科目：
防制洗錢與打擊資恐法令及實務
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題號：49
證券期貨業防制洗錢及打擊資恐對帳戶及交易之持續監控，下列敘述何者錯誤？
- (1) 應以人工方式整合全公司客戶之基本資料及交易資料，供總（分）公司進行防制洗錢及打擊資恐目的之查詢
- (2) 應依據以風險基礎方法，建立帳戶及交易監控政策與程序
- (3) 依據防制洗錢與打擊資恐法令規範，其客戶性質、業務規模及複雜度等，檢討其帳戶及交易監控政策及程序，並定期更新之
- (4) 重點在於交易過程之審視及客戶、實質受益人資訊之定期檢視
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