針對投顧事業申請經營全權委託投資業務,下列敘述何者錯誤?(1)未兼營期貨顧問業務者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上(2)應設置內部稽核部門(3)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力(4)應依規定提存營業保證金 - 證照小達人

109 年第 4 次投信投顧業務員資格測驗:投信投顧相關法規(含自律規範)

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題號:48

針對投顧事業申請經營全權委託投資業務,下列敘述何者錯誤?

  • (1) 未兼營期貨顧問業務者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上
  • (2) 應設置內部稽核部門
  • (3) 營業滿一年並具有經營全權委託投資能力
  • (4) 應依規定提存營業保證金
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